• Gli obblighi in capo agli esercenti la professione forense: › Obbligo di identificazione della clientela › L’adeguata verifica della clientela › Gli obblighi semplificati › Gli obblighi rafforzati › Esecuzione degli obblighi attraverso terzi › Formazione del personale › L’obbligo di conservazione e registrazione › Segnalazione delle operazioni sospette › Criteri di valutazione › Il “Decalogo” della Banca d’Italia › Indicatori di anomalia › Dettagli e descrizione delle operazioni › Modalità di segnalazione › Profili inerenti la tutela della riservatezza/privacy › Obblighi di sicurezza › Le osservazioni del Garante per la protezione dei dati personali › Le previsioni normative su garanzia riservatezza soggetto segnalante › Le esenzioni › Limitazione uso denaro contante

• Sanzioni penali: › Inosservanza obbligo identificazione clienti › Omessa o falsa indicazione generalità del soggetto per conto del quale è eseguita l’operazione › Mancato adempimento degli obblighi di registrazione delle informazioni di cui all’art. 36 D. Lgs. 231/2007 › Violazione divieto comunicazione avvenuta operazione sospetta

• Sanzioni amministrative: › Inosservanza delle disposizioni sulla sospensione delle operazioni sospette › Omessa istituzione del registro unico della clientela › Omessa segnalazione delle operazioni sospette › Violazione degli obblighi informativi › Procedura di contestazione, accertamento e irrogazione delle sanzioni amministrative

• Modulistica: › Modello di registro antiriciclaggio cartaceo › Modello di scheda di identificazione del cliente (artt. 3 e 4, D.M. 3 febbraio 2006, n. 141) › Modelli (2) di dichiarazione antiriciclaggio di persona fisica ai sensi dell’art. 21 D. Lgs. 231/2007 › Modulo compilabile per segnalazione di persone sospette.